您现在的位置:主页 > 金融新闻 >

百邦科技:中信建投证券股份有限公司关于北京百华悦邦科技股份有

发布日期:2022-01-07 08:47   来源:未知   阅读:

  现场检查手段:查阅公司章程、内部控制制度、公司“三会”议事规则及会议资料等资料;与公司相关负责人等进行沟通等。

  3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整 是

  5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和交易所相关业务规则履行职责 是

  7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相应程序和信息披露义务 不适用

  现场检查手段:查阅公司内部审计制度及相关内部控制制度;与公司审计部门相关人员进行沟通等。

  2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门(如适用) 不适用

  4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部门提交的工作计划和报告等(如适用) 是

  5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用) 是

  6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等(如适用) 是

  7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计(如适用) 是

  8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用) 是

  9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用) 是

  10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告(如适用) 是

  11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度 是

  现场检查手段:查阅公司《信息披露事务管理制度》等与信息披露相关的管理制度;查阅公司“三会”资料和信息披露档案资料;查阅公司信息披露公告、传递及审核相关资料;访谈相关人员等。

  5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定 是

  现场检查手段:查阅公司《公司章程》、《关联交易决策制度》等制度;与公司董事、监事、高级管理人员及财务人员等相关人员进行沟通;查阅董事会、监事会、独立董事、审计委员会的相关决策程序及信息披露文件。

  1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 是

  2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 是

  8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应的审批程序和披露义务 不适用

  现场检查手段:查阅三方监管协议、募集资金专户明细账及银行对账单等资料;查阅募集资金专项报告;与公司相关人员进行沟通。

  4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 是

  5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资 是

  6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符 否,已变更募集资金投资项目

  现场检查手段:查阅财务报告等资料;分析财务报表及重大会计事项;与公司相关人员进行沟通等。

  现场检查手段:查阅公司定期报告等资料;查阅公司关于承诺履行情况的公告;核查公司有关承诺事项的履行情况等。

  现场检查手段:查阅公司章程、现金分红制度等制度,核查公司现金分红的执行情况;查阅公司定期报告及“三会”资料等;与公司管理层等相关人员进行沟通等。

  6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改 不适用

  (本页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于北京百华悦邦科技股份有限公司的定期现场检查报告》之签章页)

  投资者关系关于同花顺软件下载法律声明运营许可联系我们友情链接招聘英才用户体验计划涉未成年人违规内容举报

  不良信息举报电话举报邮箱:增值电信业务经营许可证:B2-20090237

Power by DedeCms